平安基金管理有限公司
平安中证光伏产业指数型发起式
证券投资基金
托管协议
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
二〇二五年六月
目 录
鉴于平安基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限
责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集
发行平安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金；
鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银
行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；
鉴于平安基金管理有限公司拟担任平安中证光伏产业指数型发起式证券投资
基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任平安中证光伏产业指数型发起
式证券投资基金的基金托管人；
为明确平安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金管理人和基金托
管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；
除非另有约定，《平安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金基金合同》
（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；
若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募
说明书的规定。
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：平安基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人： 罗春风
设立日期：2011 年 1 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：130000 万元人民币
存续期限：持续经营
经营范围： 发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管人
名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）
注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 398 号兴业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 4 层
法定代表人：吕家进
成立日期：1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复1988347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：207.74 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以
外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售
汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业
务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经中国银行保险
监督管理委员会批准的其他业务；保险兼业代理业务；黄金及其制品进出口；公
募证券投资基金销售；证券投资基金托管。
（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
二、基金托管协议的依据、目的和原则
（一）订立托管协议的依据
本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集
开放式证券投资基金风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、
《证券
投资基金信息披露内容与格式准则第 7 号》等有关法律
法规、基金合同及其他有关规定制订。
（二）订立托管协议的目的
订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、
投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
（三）订立托管协议的原则
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、
投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技
术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为：
本基金主要投资于标的指数的成份股及其备选成份股（含存托凭证）。为更好
地实现投资目标，本基金还可投资于非成份股（包括主板、创业板及其他中国证
监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债
的纯债部分、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债、政府支
持债券及其他中国证监会允许基金投资的债券）、货币市场工具、股指期货、国债
期货、股票期权、银行存款（包括协议存款、通知存款以及定期存款等其它银行
存款）、同业存单、资产支持证券、债券回购、现金以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金可以根据有关法律法规的规定进行融资及转融通证券出借业务交易。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股及其备选成份股（含
存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。
本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易
保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适
当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的比例不低
于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%；
（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交
易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％，
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比
例限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％，完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款
规定的比例限制；
（5）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期
的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不超过该上市公司可流
通股票的 15％；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流
通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%；完全按照有关指数的构成比例
进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例
限制；
（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
（7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10％；
（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，债
券回购到期后不得展期；
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净
值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%；
（16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物；未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按
照行权价乘以合约乘数计算；
（17）本基金参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
值的 10%；
价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含
质押式回购）等；
有的股票总市值的 20%；
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（18）本基金参与国债期货交易，应当符合下列投资限制：
资产净值的 15%；
有的债券总市值的 30%；
得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
的有关约定；
（19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
（20）本基金参与转融通证券出借业务，应当符合以下要求：
上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；
均计算。
因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素
致使基金投资不符合上述规定的，本基金不得新增出借业务；
（21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境
内上市交易的股票合并计算；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（10）、（13、（14）、（20）情形之外，因证券、期货市场波动、
证券发行人合并、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、基金规模
变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基
金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本托管协
议项下的基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理
人基金投资禁止行为进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应
事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有重大利害关系
的公司名单及有关关联方发行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供
的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人及基金托管人有责任保
管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金
管理人及基金托管人应及时发送另一方，另一方于 2 个工作日内进行回函确认已
知名单的变更。一方收到另一方书面确认后，新的关联交易名单开始生效。
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。
基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标
准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银
行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行
间债券市场交易对手名单进行交易，如基金管理人在基金投资运作之前未向基金
托管人提供银行间债券市场交易对手名单的，视为基金管理人认可全市场交易对
手。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议
进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名
单及结算方式的，应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前 3 个工
作日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行
交易，并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷，基金托管人不承担由此
造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确
定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人有权向相关交
易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合。基金托管人根据银行间债券
市场成交单对本基金银行间债券交易的交易对手及其结算方式进行监督。如基金
托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易
时，基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基金管理人，经提醒后
仍未改正时造成基金财产损失的，基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。
如果基金托管人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失
的，基金托管人应承担相应责任。
（五）基金托管人对基金投资银行存款进行监督。
基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行
存款业务账目及核算的真实、准确。基金管理人应当按照有关法规规定，与基金
托管人、存款机构签订相关书面协议。基金托管人应根据有关相关法规及协议对
基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关协议、账户资料、投资
指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、
《运
作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各
项规定。
基金投资银行存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，
确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，基金托管人应
据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。如基金管理人
在基金投资运作之前未向基金托管人提供存款银行名单的，视为基金管理人认可
所有银行。
基金管理人对定期存款提前支取的损失按监管规定处理。
（六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金参与
转融通证券出借业务进行监督。
基金管理人运用基金财产参与出借业务，应当遵守审慎经营原则，配备技术
系统和专业人员，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，完善业务流程，有
效防范和控制风险，切实维护基金财产的安全和基金份额持有人合法权益。基金
托管人应当加强对基金参与出借业务的监督和复核，切实维护基金财产的安全和
基金份额持有人合法权益。
（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资
流通受限证券进行监督。
限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。
致，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股
票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押
券等流通受限证券。
风险控制等规章制度并提交给基金托管人。基金管理人应当根据基金的投资风格
和流动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比
例，避免基金出现流动性风险。基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。
人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如有）：
拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与承
销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成本、
划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真实、完
整。
会规定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
制度、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理人提供的有关书面信
息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理人在
投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查看
基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备查资
料的权利。
如基金管理人和基金托管人无法达成一致，应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责，则不承担任何责任。如果基金托管人没有切
实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任。
（八）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监
督和核查。
（九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方
式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和
核查。基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函，就基金托管人的合理疑义进行解释或举证，说明违规原因及
纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权
随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。如果基金托管
人未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或造成基金资产损失的，基金托管
人应承担相应责任。
（十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应
在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证；对基金
托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监
督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十一）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以
双方认可的其他方式通知基金管理人，由此造成的相应损失由基金管理人承担。
（十二）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监
会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人
无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取拖延、欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
四、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、
期货账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份
额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基
金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理
人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述
规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并
改正。
（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金管理人基于正当合理理由可定期和不定期地对基金托管人保管的基金财
产进行核查。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提
交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性。
基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采
取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告
仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。
五、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
资所需的其他账户。
业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。
金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。
定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的，基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对此予以必要的配
合与协助，但不承担任何相应责任。
金财产。
（二）募集资金和组合证券的验资
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
额及其承诺的持有期限符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定
时间内，聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资，出
具验资报告，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明。出具的
验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。
定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和管理
含本基金名称，具体名称以实际开立为准。本基金的一切货币收支活动，包括但
不限于投资、支付赎回金额、支付现金红利、收取申购款，均需通过该托管资金
账户进行。
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基
金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。
（四）定期存款账户
基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户，
其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全保管和日常监督核查的原
则，存款行应尽量选择基金托管人经办行所在地的分支机构。对于任何的定期存
款投资，基金管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利和义
务，该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：
“存款证实书仅可
用于存款、提款，不可用于出借、质押或转让等任何其他行为。除合同另有规定
外，本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、
账号等），不得划入其他任何账户”。如定期存款协议中未体现前述条款，基金托
管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。在取得存款证实书后，基金托管人保管
证实书正本或者复印件。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和
支取事宜，若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款，若产生息差（即本
基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由
基金管理人和基金托管人双方协商解决。
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司、银行间市场登记结算机构的有关规定，在中央国债登记结算有限责任公
司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户，持有人账户和资金结算
账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
管理和运用由基金管理人负责。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一
级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
投资品种的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定，则基金托
管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（七）期货结算账户的开立和管理
基金托管人、基金管理人应当代表本基金，按照相关规定开立期货结算账户、
期货资金账户，在中国金融期货交易所获取交易编码。期货结算账户名称、期货
资金账户名称及交易编码对应名称应按照有关规定设立。
（八）其他账户的开立和管理
在基金管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按有关规定使用并管理。
（九）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的
保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的
代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让，由
基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有
效控制的资产不承担保管责任。
（十）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责。由基金管理人代表
基金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重大合同，基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。其中，基金托管人对重大合同的保管期限为基金合同终止后 20 年，法律法
规另有规定或有权机关另有要求的除外。
对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公章
的合同传真件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
六、指令的发送、确认及执行
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款指
令，基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。
（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权
具统一授权书的除外）。文件内容包括被授权人名单、预留印鉴及被授权人签字样
本，授权文件应注明被授权人相应的权限。
授权文件中载明具体生效时间的，该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件
并经电话确认的时点。如早于前述时间，则以基金托管人收到授权文件并经电话
确认的时点为授权文件的生效时间。
人及相关操作人员以外的任何人泄露。但法律法规规定或有权机关要求的除外。
（二）指令的内容
令、实物债券出入库指令以及其他资金划拨指令等。
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权人签字。
管人发出的指令。
（三）指令的发送、确认及执行的时间和程序
基金管理人发送指令应采用传真方式或其他基金管理人和基金托管人双方书
面共同确认的方式。
基金管理人应按照法律法规和基金合同的规定，在其合法的经营权限和交易
权限内发送指令；被授权人应严格按照其授权权限发送指令。对于被授权人依约
定程序发出的指令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或
更改对交易指令发送人员的授权，且上述授权的撤销或更改基金管理人已在指令
执行前按照本协议约定通知基金托管人并经基金托管人根据本协议确认后，则对
于此后该交易指令发送人员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人
不承担责任，授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。基金托管人
在复核后应在规定期限内执行，不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指
令按照本协议的约定进行表面一致性审查，基金托管人不负责审查基金管理人发
送指令同时提交的其他文件资料的合法性、真实性、完整性和有效性，基金管理
人应保证上述文件资料合法、真实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文
件不合法、不真实、不完整或失去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人
带来损失，基金托管人不承担任何形式的责任。
基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴
后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间簿记系统已经生成的交易需
要取消或终止，基金管理人要书面通知基金托管人。
基金管理人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需在
划款当日下达投资划款指令，在发送指令时，应为留有 2 个工作小时的复核和审
批时间。基金管理人在每个工作日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款指令，
基金托管人不保证当天能够执行。有效划款指令是指指令要素（包括付款人、付
款账号、收款人、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时间）准确无误、
预留印鉴相符、相关的指令附件齐全且头寸充足的划款指令。因基金管理人自身
原因造成的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能及时到账
所造成的损失由基金管理人承担。
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名单，
并与基金管理人商定指令发送和接收方式。指令到达基金托管人后，基金托管人
应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名，如有疑问必须及时通知基金管
理人。
基金托管人对指令验证后，应及时办理。指令执行完毕后，基金托管人应及
时通知基金管理人。
基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余
额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、
分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人，由
基金管理人审核、查明原因，出具书面文件确认此交易指令无效。在及时通知后，
基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任。
对于发送时资金不足的指令，基金托管人有权暂缓或不予执行，应当立即通
知基金管理人，基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基金托管人
的时间视为指令收到时间。
（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序
基金管理人发送错误指令的情形包括指令违反法律法规和基金合同的约定，
指令发送人员无权或超越权限发送指令。
基金托管人在履行监督职能时，发现基金管理人的指令错误时，有权视情况
暂缓或拒绝执行，并及时通知基金管理人改正。如需撤销指令，基金管理人应出
具书面说明，并加盖业务用章。但基金托管人因执行基金管理人的合法指令而对
基金财产造成损失的，基金托管人不承担赔偿责任。基金托管人对执行基金管理
人的依据交易程序已经生效的指令对本基金资产造成的损失不承担赔偿责任。
（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序
若基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当视情况暂缓或拒绝执行，并立即通知基金管理人。
（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法
对于基金管理人发送的合法、有效指令，基金托管人由于自身原因，未按照
基金管理人发送的指令执行，应在发现后及时采取措施予以弥补；若对基金财产、
基金管理人或投资人造成直接损失，由基金托管人赔偿由此造成的直接损失。
（七）更换被授权人的程序
基金管理人更换被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应至少提前一个
工作日，以书面方式（以下简称“授权变更通知书”）通知基金托管人，同时基金
管理人向基金托管人提供新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和签字样本。基
金管理人向基金托管人发出的授权变更通知书原件应加盖公章。基金托管人在收
到授权文件传真并经电话确认后，授权文件即生效。被授权人变更通知生效前，
基金托管人仍应按原约定执行指令，基金管理人不得否认其效力。
基金托管人更换接收基金管理人指令的人员，应提前通过录音电话或以书面
或以双方认可的其他方式通知基金管理人。
（八）其他事项
基金托管人在接收指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文件内容相符进行检查，如发现问题，应及时报告基金管理人，基
金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。
基金参与认购未上市债券时，基金管理人应代表本基金与对手方签署相关合
同或协议，明确约定债券过户具体事宜。否则，基金管理人需对所认购债券的过
户事宜承担相应责任。
本基金资金账户发生的银行结算费用等银行费用，由基金托管人直接从资金
账户中扣划，无须基金管理人出具指令。
七、交易及清算交收安排
（一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的程序
订证券交易单元租用协议。
及变更情况及时以书面形式通知基金托管人。
在交易前应确认相关合并清算事宜已办结。若基金管理人在合并清算办结前交易，
则相关的交收责任由基金管理人承担。
货经纪合同，其他事宜根据法律法规、基金合同的相关规定执行，若无明确规定
的，可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则执行。
订相关协议或操作备忘录。
（二）投资证券后的清算交收安排
证券交易业务：
该等规则和规定自动成为本款规定的内容。基金管理人在投资前，应充分知晓与
理解中登公司针对各类交易品种制定结算业务规则和规定，并遵守基金托管人为
履行特别结算参与人的义务所制定的业务规则与规定。
结算业务，并承担由基金托管人原因造成的正常结算、交收业务无法完成的责任；
若由于基金管理人过错造成基金托管人无法正常完成结算业务，基金托管人发现
后应立即通知基金管理人，由基金管理人负责解决，由此造成基金托管人无法按
时向中国证券登记公司支付证券清算款的责任以及由此给基金托管人造成的损失
由基金管理人承担。
金管理办法有关规定，确定和调整该委托财产最低结算备付金、证券结算保证金
限额，基金管理人应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低
于基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法规定的限
额。基金托管人根据中登公司上海和深圳分公司规定向委托财产支付利息。
分公司 T+1DVP 卖出交易，基金管理人不能将该笔资金作为 T+1 日的可用头寸，即
该笔资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日才能划拨至托管专户。
付金、交易保证金账户内的资金按月调整按季结息，因此，基金合同终止时，基
金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的
利息等款项。对上述款项，基金托管人将于结算公司支付该等款项时扣除相应银
行汇划费用后划付至基金清算报告中指定的收款账户。基金合同终止后，中登根
据结算规则，调增计划的结算备付以及交易保证金，基金管理人应配合基金托管
人，向基金托管人及时划付调增款项，以便基金托管人履行交收职责。
交收违约且未能按时指定相关证券作为交收履约担保物时，基金托管人可自行向
结算公司申请由结算公司协助冻结基金管理人证券账户内相应证券，无需基金管
理人另行出具书面确认文件。
的证券交易：
回购、深圳公司债大宗交易、资产支持证券等，根据中登公司业务规则适时调整），
基金管理人需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管人发送交易应付资金划款指令
（对于中登业务规则规定不是必须要勾单的，若管理人希望基金托管人进行勾单
处理，则需在指令上备注需要基金托管人勾单，应急情况下允许基金管理人电话
要求基金托管人进行勾单），同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，并与基
金托管人进行电话确认，以保证当日交易资金交收的顺利进行。对于基金管理人
在 14：00 后出具的划款指令，特别是需要基金托管人进行“勾单”确认的交易，
基金托管人本着勤勉尽责的原则积极处理，但不保证支付/勾单成功。
人。对于中登公司允许基金托管人指定不履约的交易品种，基金管理人应向基金
托管人出具书面的取消交收指令，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不履约）
申报时间有限，基金托管人有权在电话通知管理人后，先行完成取消交收操作，
基金管理人承诺日终前补出具书面的取消交收指令；
品资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管人有权在通知基金管理人后在
中登公司取消交收截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，相应
损失由基金管理人承担；
述情形的，基金管理人知悉并同意基金托管人有权（但并非确保）仅根据中登公
司的清算交收数据，主动将托管产品资金托管账户中的资金划入中登公司用以完
成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理人承诺在日终前向基金托管人
补出具资金划款指令。
（1）基金管理人所托管的产品资金不足导致其自身产品交收失败，由基金管
理人承担交易失败的风险，基金托管人无义务为该产品垫付交收款项；
（2）因基金管理人未在本协议约定的时间前向基金托管人提交有效划款指
令，导致基金托管人无法及时完成支付结算操作而使其自身产品交收失败的，由
基金管理人自行承担交易失败的风险；
（3）因基金管理人所托管的产品资金不足，且占用托管行最低备付金交收成
功，造成基金托管人损失，则应承担赔偿责任，且基金托管人保留根据上海银行
间市场同业拆借利率向基金管理人追索利息的权利；
（4）因基金管理人所托管的产品资金不足或基金管理人未在规定时间内向基
金托管人提交划款指令，且有证据证明其直接造成相应损失的，基金管理人应在
过错范围内负赔偿责任。
管人托管的其他产品资金不足或过错，进而导致基金管理人管理的产品交收失败
的，则基金托管人会配合基金管理人提供相关数据等信息向其他客户追偿。
款业务，基金管理人可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向基金托
管人发送交易应收资金收款指令，同时将相关交易证明文件传真至基金托管人，
并与基金托管人进行电话确认，以便基金托管人将交收金额提回至托管产品资金
托管账户。若基金管理人未出指令，则基金托管人于 T+1 日提款。
的证券交易
基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中登公司的清算交收数据主动完成
基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约的情况，并且中登公司的
业务规则允许基金托管人对相关交易可以取消交收的，基金管理人应向基金托管
人出具书面的取消交收指令，并与基金托管人进行电话确认，且给基金托管人留
出合理的处理时间。
（三）银行间债券交易的清算交收安排
行交易，并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷，基
金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。
鉴后及时传真给基金托管人，并电话确认。如果银行间中债综合业务平台或上海
清算所客户终端系统已经生成的交易需要取消或终止，基金管理人要书面通知基
金托管人。
的截止时间为当天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指
令需提前 2 个工作小时发送，并进行电话确认。指令、成交单传输不及时、未能
留出足够的操作时间，致使资金未能及时到账、债券未能及时交割所造成的损失
由基金管理人承担。
资金余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令，基
金托管人可不予执行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承担因为不执行该
指令而造成损失的责任。基金管理人确认该指令不予取消的，资金备足并通知基
金托管人的时间视为指令收到时间。
开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账
户资金退回至托管专户的之外，应当由基金管理人出具资金划款指令，基金托管
人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致该产品在托管专户的头
寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的损失，由过错方承担相应责任。
（四）投资银行存款的特别约定
以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。
（五）期货投资的清算交收安排
本基金相关期货投资的具体操作按照基金管理人、基金托管人及期货经纪机
构签署的《期货投资操作备忘录》
（以实际名称为准）的约定执行。
（六）本基金参与融资及转通证券出借业务前，基金管理人与托管人应就相
关操作事宜书面协商一致。
（七）交易记录、资金和证券账目核对的时间和方式
对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对。对外披露基
金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录
完全一致。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计核算不完整
或不真实，由此导致的损失由基金的会计责任方承担。
资金账目由基金管理人和基金托管人按日核实，账实相符。
基金管理人和基金托管人每交易日结束后根据第三方存管机构发送的对账数
据进行证券对账，确保账实相符。
（八）基金申购赎回业务处理的基本规定
基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实性
负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时划
付赎回及转出款项。
整。
据和盖章生效的纸制清算汇总表)，如因各种原因，该系统无法正常发送，双方可
协商解决处理方式。基金管理人向基金托管人发送的数据，双方各自按有关规定
保存。
按时进行。否则，由基金管理人承担相应的责任。
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要，由基金管理人开立资金清算的专
用账户，该账户由登记机构管理。
定到账日期并通知基金托管人，到账日应收款没有到达基金资金账户的，基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收，由此造成基金损失的，基金管理
人应负责向有关当事人追偿基金的损失，基金托管人予以必要的配合。
拨付赎回款或进行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人
应按时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不能按时拨付，
如系基金管理人的过错原因造成，相应责任由基金管理人承担，基金托管人不承
担垫款义务。
期付款和与投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时，基金管理人需向基金托管
人下达指令。资金指令的格式、内容、发送、接收和确认方式等与投资指令相同。
（九）申赎净额结算
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“全额清算、净额交收”
的原则，即每日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户当日应收资金与托管账
户应付额的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。当
存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户净应收额在 T 日 16:00 前
从“基金清算账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理
人应向基金托管人发送划款指令，由基金托管人在指定交收日将净应付款划付至
“基金清算账户”，指令发送及处理的相关要求，与投资划款指令一致。
（十）基金转换
函告基金托管人并就相关事宜进行协商。
金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人届时
的公告执行。
告。
（十一）基金现金分红
法》的有关规定在中国证监会规定媒介上公告。
向基金托管人发送现金红利的划款指令，基金托管人应及时将资金划入专用账户。
（十二）关于交易及清算交易安排应当按照本部分的规定或其他基金管理人
和基金托管人双方书面共同确认的方式执行。
八、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的
余额数量计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此造成的误差归
入基金资产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国
家另有规定的，从其规定。基金管理人每个估值日计算基金资产净值及基金份额
净值，经基金托管人复核，按规定公告。
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基
金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人按规
定对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所拥有的股票、债券、资产支持证券、股指期货、国债期货、股票期权
和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变
化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收
盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响
证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整
最近交易市价，确定公允价格；
值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；
易所市场挂牌转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值；
下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报价
未能代表估值日公允价值的情况下，应对市场报价进行调整以确认估值日的公允
价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公
允价值。
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票
等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
投资人回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的
按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构
未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期
间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结
算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估
值。
（5）基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选
定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
（6）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估
值。
（7）本基金投资期权，根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
（8）基金参与转融通证券出借业务的，应参照行业协会的相关规定进行估值，
确保估值的公允性；
（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。
（10）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
（11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，
以确保基金估值的公平性。
（12）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关的会
计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
基金管理人或基金托管人按估值方法的第（10）项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司及第三
方估值机构等机构发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未
能发现错误的，由此造成的基金份额净值计算错误，基金管理人和基金托管人免
除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由
此造成的影响。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值
错误时，视为该类基金份额净值错误。
基金合同的当事人应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估
值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及时
协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得
到更正。
（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但
估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则估值错误责任方应
赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享
有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利
返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返
还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生的
原因确定估值错误的责任方；
（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进
行评估；
（3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更
正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金
登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基
金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）各类基金份额的基金份额净值计算错误偏差达到该类基金份额净值的
类基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（四）暂停估值的情形
业时；
确认后，基金管理人应当暂停估值；
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人、基金
托管人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托
管人对会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的，以基金
管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后，进行独立的复核。核
对不符时，应及时通知基金管理人共同查出原因，进行调整，调整以国家有关规
定为准。
（1）报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结
束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制；在上半年结束之日起两个月内
完成基金中期报告的编制；在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。
基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计。基金合同生效不足两个月的，基金管理人可以不编制当期季
度报告、中期报告或者年度报告。
（2）报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供基金托管人复核；基金托
管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
（八）基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基
金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。
九、基金收益分配
（一）基金收益分配原则
红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，
本基金默认的收益分配方式是现金分红；基金份额持有人可对各类基金份额分别
选择不同的分红方式。选择采取红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购
费；
销售服务费，各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别
每一基金份额享有同等分配权；
在不违反法律法规及基金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质不利影
响的前提下，基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开
基金份额持有人大会。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内在
规定媒介公告。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投
资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
（五）实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。
十、基金信息披露
（一）保密义务
基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露，
拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息
披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外，基金管理
人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密。
但是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：
证监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。
（二）信息披露的内容
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金
产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份
额申购、赎回价格、基金定期报告（包括基金年度报告、基金中期报告和基金季
度报告）
、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、基金清算报告、投资
股指期货的相关公告、投资资产支持证券的相关公告、投资国债期货的相关公告、
投资股票期权的相关公告、投资流通受限证券的相关公告、参与融资、转融通证
券出借业务的相关公告、投资存托凭证、实施侧袋机制期间的信息披露及中国证
监会规定的其他信息。基金年度报告中的财务会计报告需经符合《中华人民共和
国证券法》规定的会计师事务所审计后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责和信息披露程序
基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为
宗旨，诚实信用，严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜，
基金托管人应当按照相关法律法规和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应
由基金托管人复核的事项进行复核，基金托管人复核无误后，由基金管理人予以
公布。
基金管理人和基金托管人应积极配合、互相监督，保证其履行按照法定方式
和限时披露的义务。
基金管理人应当在中国证监会规定的时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会规定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息，基金托
管人将通过规定媒介公开披露。
当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
（1）不可抗力；
（2）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时；
（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管人协
商确认后，基金管理人应当暂停估值；
（4）法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况。
按有关规定须经基金托管人复核的信息披露文件，由基金管理人起草、并经
基金托管人复核后由基金管理人公告。发生基金合同中规定需要披露的事项时，
按基金合同规定公布。
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。
十一、基金费用
（一）基金费用的种类
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作
日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力
致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费按前一日 C 类
份额基金资产净值的 0.25%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类
基金份额资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售服务费年费率÷当年天数
H 为 C 类、E 类份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类、E 类份额前一日基金资产净值
C 类、E 类基金份额的销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支
付，由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于
次月首日起 3 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人
代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的规定或相关公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
（六）违规处理方式
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、《运作办法》及其他
有关规定从基金财产中列支费用时，基金托管人可要求基金管理人予以说明解释，
如基金管理人无正当理由，基金托管人可拒绝支付。
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金登记结算机构根据基金管理人的指令编制和保管，保
管时间自基金账户销户之日不少于 20 年，法律法规另有规定或有权机关另有要求
的除外。基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少
于法律法规规定的最低期限。
基金管理人应当及时向基金托管人提交基金份额持有人名册，
《基金合同》生
效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于
发生日后十个工作日内提交。
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期刻成光盘备
份，保存期限不少于法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金
份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。若基金
管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册，应按有关
法规规定各自承担相应的责任。
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料
送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整
性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其
他用途，并应遵守保密义务。
十三、基金有关文件档案的保存
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。其中，基金托管人的保存期
限不少于 20 年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。
（二）合同档案的建立
处。
真基金托管人。
（三）变更与协助
若基金管理人/基金托管人发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
人接收相应文件。
（四）基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等，其中，基金托管人承担保密义务并保存至少
十四、基金管理人和基金托管人的更换
（一）基金管理人的更换
有下列情形之一的，基金管理人职责终止：
（1）被依法取消基金管理资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
更换基金管理人必须依照如下程序进行：
（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基
金管理人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续，临
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或者新任基金管理
人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值；
（7）审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；审计
费用由基金财产承担；
（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求，
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二）基金托管人的更换
有下列情形之一的，基金托管人职责终止：
（1）被依法取消基金托管资格；
（2）被基金份额持有人大会解任；
（3）依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
（4）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生效；
（3）临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基
金托管人；
（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介公告；
（6）交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或者新任基金托管人与基金管理人核
对基金资产总值和基金资产净值；
（7）审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。审计
费用由基金财产承担。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
人的基金份额持有人大会决议生效后 2 日内在规定媒介上联合公告。
（四）新任基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务，或新任基金托
管人或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理人或原基金
托管人应继续履行相关职责，并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的
行为。原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照基金
合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直
接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对
相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
十五、禁止行为
本协议当事人禁止从事的行为，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管理人不公平地对待其管理的不同基金财产，基金托管人不公平
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金财产或职务之便为基金份额持有人
以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管理人、基金托管人对他人泄露基金运作和管理过程中任何尚未
按法律法规规定的方式公开披露的信息。
（六）基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出投资指令和赎
回、分红资金的划拨指令，或违规向基金托管人发出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、财务上不独立，其高级管理人员
和其他从业人员相互兼职。
（八）基金托管人私自动用或处分基金财产，根据基金管理人的合法指令、
基金合同或托管协议的规定进行处分的除外。
（九）基金管理人、基金托管人侵占、挪用基金财产。
（十）基金管理人、基金托管人泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该
信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（十一）基金管理人、基金托管人玩忽职守，不按照规定履行职责。
（十二）基金财产用于下列投资或者活动：（1）承销证券；（2）违反规定向
他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，
但是中国证监会另有规定的除外；（5）向其基金管理人、基金托管人出资；（6）
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）法律、行
政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关限制，或以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会
审议，但需提前公告。
（十三）法律法规和基金合同禁止的其他行为，以及法律、行政法规和中国
证监会规定禁止基金管理人、基金托管人从事的其他行为。
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备
案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
（三）基金财产的清算
成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报
告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
不能及时变现的，清算期限相应顺延。
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《中华人
民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备
案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算
报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规
规定的最低期限。
十七、违约责任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，
应当承担违约责任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》
等法律法规的规定或者基金合同和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额持
有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金
财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。
（三）一方当事人违约，给另一方当事人造成损失的，应就直接损失进行赔
偿；给基金财产造成损失的，应就直接损失进行赔偿，另一方当事人有权利及义
务代表基金向违约方追偿。但是如发生下列情况，当事人免责：
为或不作为而造成的损失等；
失等。
（四）一方当事人违约，另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的
措施，尽力防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失扩大的，不得就扩大的
损失要求赔偿。守约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
（五）违约行为虽已发生，但本托管协议能够继续履行的，在最大限度地保
护基金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。
（六）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未
能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除
赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此
造成的影响。
（七）本协议所指“损失”，限于直接财产损失。
十八、争议解决方式
因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协商、
调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据
该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的
并对相关各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律（为本协议之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行
政区和台湾地区法律）管辖。
十九、托管协议的效力
双方对托管协议的效力约定如下：
（一）基金管理人在向中国证监会申请基金募集注册时提交的托管协议草案，
应经托管协议当事人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章，协议当事人
双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注册的文
本为正式文本。
（二）托管协议自基金管理人、基金托管人签字或盖章并加盖双方公章/合同
专用章之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管协议的有效期自其生效之
日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。
（四）本协议一式三份，协议双方各持一份，上报监管部门一份，每份具有
同等的法律效力。
二十、其他事项
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金管理人应
予以配合，承担司法协助义务。
除本协议有明确定义外，本协议的用语定义适用基金合同的约定。本协议未
尽事宜，当事人依据基金合同、有关法律法规等规定协商办理。
二十一、托管协议的签订
本协议双方法定代表人或授权代表签章、签订地、签订日
本页无正文，为《平安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金托管协议》的签
字盖章页。
基金管理人：平安基金管理有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
基金托管人：兴业银行股份有限公司（公章）
法定代表人或授权代表：
签订地点：
签订日： 年 月 日
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